中国经济网北京8月11日讯 青岛证监局8日发布对于对王成刚接纳出具警示函治安的决定(〔2025〕10号)。

经查，王成刚在中泰证券股份有限公司青岛正阳路证券买卖部从业手艺，存在以下问题：通过微信群发送投资提议关联信息，且在提供投资提议时，莫得合理的依据，未对潜在的投资风险进行领导。

上述行为违犯了《证券基金计较机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责目的》(证监会令第195号)第四条、《证券投资参谋人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条、第十九条的规章。

依照《证券基金计较机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责目的》第五十一条、《证券投资参谋人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规章，青岛证监局决定对王成刚接纳出具警示函的行政监督贬责治安，并将关联情况记入证券期货市集诚信档案。

《证券基金计较机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责目的》(证监会令第195号)第四条文章：证券基金计较机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员应当效力法律律例和中国证监会的规章，效力公司规章和行业圭表，信守诚信，奋发守法，正当从业，不得挫伤国度利益、社会环球利益和投资者正当权益。

《证券基金计较机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责目的》第五十一条文章：证券基金计较机构过火董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员违犯法律律例、本目的和中国证监会其他规章的，中国证监会过火派出机构不错左证情节轻重照章接纳责令改正、监管讲话、出具警示函、责令依期施展、责令刑事包袱探究东谈主员、责令更换探究东谈主员大致禁止其权利、禁止向董事、监事、高档贬责东谈主员支付报答大致提供福利、责令暂停执行职务、责令罢手权柄、责令淹没职务、认定为不允洽东谈主选等治安。

证券基金计较机构收到中国证监会过火派出机构责令罢手权柄大致淹没职务的决定后，应当立即罢手探究东谈主员权柄大致淹没其职务，不得将其调遣到其他平级大致更高层级职务。

证券基金计较机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员被暂停执行职务手艺，不得私自下野。

《证券投资参谋人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条文章：证券投资参谋人向客户提供投资提议，应当具有合理的依据。投资提议的依据包括证券商榷施展大致基于证券商榷施展、表面模子以及分析圭臬酿成的投资分析观念等。

《证券投资参谋人业务暂行规章》第十九条文章：证券投资参谋人向客户提供投资提议，应当领导潜在的投资风险，扼制以任何表情向客户开心大致保证投资收益。

饱读吹证券投资参谋人向客户讲明与其投资提议不一致的不雅点，当作扶助客户评估投资风险的参考。

《证券投资参谋人业务暂行规章》第三十二条文章：证券投资参谋人不得通过播送、电视、汇聚、报刊等公众媒体，作出买入、卖出大致抓有具体证券的投资提议。

对于对王成刚接纳出具警示函治安的决定

〔2025〕10号

王成刚：

经查，你在中泰证券股份有限公司青岛正阳路证券买卖部从业手艺，存在以下问题：通过微信群发送投资提议关联信息，且在提供投资提议时，莫得合理的依据，未对潜在的投资风险进行领导。

上述行为违犯了《证券基金计较机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责目的》(证监会令第195号)第四条、《证券投资参谋人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第十六条、第十九条的规章。

依照《证券基金计较机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责目的》第五十一条、《证券投资参谋人业务暂行规章》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条的规章，我局决定对你接纳出具警示函的行政监督贬责治安，并将关联情况记入证券期货市集诚信档案。

如若对本监督贬责治安叛逆,不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督贬责委员会央求行政复议(行政复议央求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督贬责委员会法治司)，也不错在收到本决定书之日起6个月内平直向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼手艺,上述监督贬责治安不罢手扩充。

青岛证监局

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